这家券商资管7人被罚，涉时任副总、合规总监！
这家券商资管多人被罚。11月17日，深圳证监局发布两张“罚单”，均与国盛证券资管子公司相关负责人有关。据深圳证监局表示，此次处罚主要因为上述公司部分资管产品出现尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励等问题。处罚对象包括时任高管、时任合规总监等，共计7人。券商中国记者注意到，这当中多数人已离开国盛证...
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