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快讯摘要 【徽商期货被责令改正，存在互联网营销审核管控不到位等问题】安徽证监局近日对徽商期货... 快讯摘要
【徽商期货被责令改正，存在互联网营销审核管控不到位等问题】安徽证监局近日对徽商期货有限责任公司进行了监管检查，发现该公司存在一些问题。其中，公司的互联网营销活动事前内容审核、事中合...
快讯正文
【徽商期货被责令改正，存在互联网营销审核管控不到位等问题】安徽证监局近日对徽商期货有限责任公司进行了监管检查，发现该公司存在一些问题。其中，公司的互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位，交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位，资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。此外，公司部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。这些行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条及《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十三条规定。因此，安徽证监局决定对徽商期货***取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。徽商期货应全面整改，完善内部控制，加强合规管理，切实规范各项业务活动，并在收到本决定书之日起30日内向监管机构提交书面整改报告。如果不服本监管措施，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民***提***讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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